新版 《質量管理體系認證規則》修訂內容
認監委根據質量管理體系認證活動及相應的行政監督檢查工作實踐，結合2015年換版的質量管理體系國際標準（ISO9001）的新變化，對2014年發布的《質量管理體系認證規則》（國家認監委2014年第5號公告，以下簡稱舊版認證規則）進行了修訂。與現行《規則》相比，修訂的內容主要包括幾方面：
一、為與ISO/IEC 17021-1：2015規定相協調，對現行《規則》的規定進行了修改，例如：
1、在4.6.3(3)中允許認證機構“對其他一般不符合項已評審，并接受了申請組織計劃采取的糾正和糾正措施”。
2、在5.2.1中規定“作為最低要求，初次認證后的第一次監督審核應在認證證書簽發日起12個月內進行。此后，監督審核應至少每個日歷年（應進行再認證的年份除外）進行一次，且兩次監督審核的時間間隔不得超過15個月”。
3、在6.5中規定“在認證到期后，如果認證機構能夠在6個月內完成未盡的再認證活動，則可以恢復認證，否則應至少進行一次第二階段審核才能恢復認證。證書的生效日期應不早于再認證決定日期，終止日期應基于上一個認證周期。”
4、在8.2中規定“再認證的認證證書有效期不超過最近一次有效認證證書截止期再加3年”。
二、為與ISO 9001：2015規定相協調，對現行《規則》的規定進行了修改，例如：
1、在4.1.2（4）、4.3.3.2等條款中用“管理體系成文信息”取代質量手冊和程序文件。
三、根據《規則》實施以來的實踐經驗，對《規則》的內容進行進一步的完善，例如：
1、對原規則的部分內容進行了簡化。例如：在4.1.1認證機構影響申請組織公開的信息中增加了“本規則的完整內容”，同時刪去了“本機構的授予、保持、擴大、更新、縮小、暫停或撤銷認證及其證書等環節的制度規定”；在4.1.2認證機構應要求申請組織提交的材料中刪去了“多場所活動、活動分包情況”、“質量管理體系覆蓋的產品或服務的質量標準清單”、“質量管理體系已有效運行3 個月以上的證明材料”、“其他與認證審核有關的必要文件”。
2、在4.3.2中規定“申請組織的最高管理者及與質量管理體系相關的職能部門負責人員”應該參加首、末次會議;“申請組織要求時，審核組成員應向申請組織出示身份證明文件”。
3、在4.3.3.3中規定第一階段審核不在申請組織現場進行的，“應記錄未在現場進行的原因”。
4、刪去了原4.3.3.5“第一階段審核和第二階段審核應安排適宜的間隔時間，使受審核方有充分的時間解決第一階段中發現的問題”。
5、在4.3.4中刪去了“申請組織的質量管理體系有重大缺陷，不符合GB/T 19001/ISO 9001標準的要求”、“發現申請組織存在重大質量安全問題或有其他嚴重違法違規行為”，增加了“受審核方實際情況與申請材料有重大不一致”。
6、在4.4.3中明確“認證機構應在作出認證決定后30個工作日內將審核報告提交申請組織”。
7、在4.6.5條款中增加了不能頒發認證證書的情況“受審核方的質量管理體系有重大缺陷，不符合GB/T 19001/ISO 9001標準的要求”以及“發現受審核方存在重大質量安全問題或有其他與產品和服務質量相關嚴重違法違規行為”。
8、在6.2中規定再認證審核“在質量管理體系及獲證組織的內部和外部環境無重大變更時，再認證審核可省略第一階段審核，但審核時間應不少于按4.2.1條計算人日數的2/3”。
9、在7.2.1暫停證書的情況中刪去了“被地方認證監管部門發現體系運行存在問題，需要暫停證書的”。
10、在7.3.1撤銷證書的情況中增加了 “被國家質量監督檢驗檢疫總局列入質量信用嚴重失信企業名單的”以及“拒絕接受國家產品質量監督抽查的”。
11、在8.1（6）中規定“證書應注明：獲證組織必須定期接受監督審核并經審核合格此證書方繼續有效的提示信息”。
12、在12.2中刪去了“記錄資料應當使用中文”的規定。
13、在12.4中規定“所有具有相關人員簽字的記錄，可以制作成電子文檔保存使用，但是原件必須妥善保存，保存時間至少應當與認證證書有效期一致”。
14、在附錄A中中取消了關于有效人數“原則上以組織的社會保險登記證所附名冊等信息為準”的規定；增加了“覆蓋于認證范圍內的非固定人員（如：承包商人員）和兼職人員也應包括在有效人數內”，并規定“組織正常工作期間（如輪班制組織）安排的審核時間可以計入有效的管理體系認證審核時間，但往返多審核場所之間所花費的時間不計入有效的管理體系認證審核時間”。
四、根據相關政府規定的變化，對現行《規則》的規定進行了修改，例如：
1、在8.1中規定，認證證書應注明“統一社會信用代碼（或組織機構代碼）”。
五、在認證機構要求方面
1、原規則2.2中的表述修改為“認證能力、內部管理和工作體系符合GB/T 27021/ISO/IEC 17021-1《合格評定 管理體系審核認證機構要求》。”
2、新增了“2.5不得將申請認證的組織（以下簡稱申請組織）是否獲得認證與參與認證審核的審核員及其他人員的薪酬掛鉤。”。
需要重點提示的是：行業機構應關注到認證機構基本條件中相關內容的變化，新舊版本兩種描述是有差別的。新版本中內容提高了要求。可以理解為如果檢查確定認證機構不符合17021標準，那么它就是不符合規則要求，特別是不符合認證機構設立條件，可能面臨撤銷機構的處罰。
新版認證規則于2016年10月1日起正式實施，替代舊版認證規則。
以下為新版《質量管理體系認證規則》。
質量管理體系認證規則
目 錄
1.適用范圍
2.對認證機構的基本要求
3.對認證審核人員的基本要求
4.初次認證程序
5.監督審核程序
6.再認證程序
7.暫停或撤銷認證證書
8.認證證書要求
9.與其他管理體系的結合審核
10.受理轉換認證證書
11.受理組織的申訴
12.認證記錄的管理
13.其他
附錄A 質量管理體系認證審核時間要求
1 適用范圍
1.1本規則用于規范依據GB/T 19001/ISO 9001《質量管理體系要求》標準在中國境內開展的質量管理體系認證活動。
1.2本規則依據認證認可相關法律法規，結合相關技術標準，對質量管理體系認證實施過程作出具體規定，明確認證機構對認證過程的管理責任，保證質量管理體系認證活動的規范有效。
1.3本規則是認證機構在質量管理體系認證活動中的基本要求，相關機構在該項認證活動中應當遵守本規則。
2 對認證機構的基本要求
2.1獲得國家認監委批準、取得從事質量管理體系認證的資質。
2.2認證能力、內部管理和工作體系符合GB/T 27021/ISO/IEC 17021-1《合格評定 管理體系審核認證機構要求》。
2.3建立內部制約、監督和責任機制，實現培訓（包括相關增值服務）、審核和作出認證決定等工作環節相互分開，符合認證公正性要求。
2.4鼓勵認證機構通過國家認監委確定的認可機構的認可，證明其認證能力、內部管理和工作體系符合GB/T 27021/ISO/IEC 17021-1《合格評定 管理體系審核認證機構要求》。
2.5不得將申請認證的組織（以下簡稱申請組織）是否獲得認證與參與認證審核的審核員及其他人員的薪酬掛鉤。
3 對認證審核人員的基本要求
3.1認證審核員應當取得國家認監委確定的認證人員注冊機構頒發的質量管理體系審核員注冊資格。
3.2認證人員應當遵守與從業相關的法律法規，對認證審核活動及相關認證審核記錄和認證審核報告的真實性承擔相應的法律責任。
4 初次認證程序
4.1受理認證申請
4.1.1認證機構應向申請組織至少公開以下信息：
（1）可開展認證業務的范圍，以及獲得認可的情況。
（2）本規則的完整內容。
（3）認證證書樣式。
（4）對認證過程的申投訴規定。
4.1.2認證機構應當要求申請組織至少提交以下資料：
（1）認證申請書，申請書應包括申請認證的生產、經營或服務活動范圍及活動情況的說明。
（2）法律地位的證明文件的復印件。若質量管理體系覆蓋多場所活動，應附每個場所的法律地位證明文件的復印件（適用時）。
（3）質量管理體系覆蓋的活動所涉及法律法規要求的行政許可證明、資質證書、強制性認證證書等的復印件。
（4）質量管理體系成文信息 (適用時)。
4.1.3認證機構應對申請組織提交的申請資料進行評審，根據申請認證的活動范圍及場所、員工人數、完成審核所需時間和其他影響認證活動的因素，綜合確定是否有能力受理認證申請。
對被執法監管部門責令停業整頓或在全國企業信用信息公示系統中被列入“嚴重違法企業名單”的申請組織，認證機構不應受理其認證申請。
4.1.4對符合4.1.2、4.1.3要求的，認證機構可決定受理認證申請；對不符合上述要求的，認證機構應通知申請組織補充和完善，或者不受理認證申請。
4.1.5簽訂認證合同
在實施認證審核前，認證機構應與申請組織訂立具有法律效力的書面認證合同，合同應至少包含以下內容：
（1）申請組織獲得認證后持續有效運行質量管理體系的承諾。
（2）申請組織對遵守認證認可相關法律法規，協助認證監管部門的監督檢查，對有關事項的詢問和調查如實提供相關材料和信息的承諾。
（3）申請組織承諾獲得認證后發生以下情況時，應及時向認證機構通報：
①客戶及相關方有重大投訴。
②生產、銷售的產品或提供的服務被質量或市場監管部門認定不合格。
③發生產品和服務的質量安全事故。
④相關情況發生變更，包括：法律地位、生產經營狀況、組織狀態或所有權變更；取得的行政許可資格、強制性認證或其他資質證書變更；法定代表人、最高管理者變更；生產經營或服務的工作場所變更；質量管理體系覆蓋的活動范圍變更；質量管理體系和重要過程的重大變更等。
⑤出現影響質量管理體系運行的其他重要情況。
（4）申請組織承諾獲得認證后正確使用認證證書、認證標志和有關信息，不利用質量管理體系認證證書和相關文字、符號誤導公眾認為其產品或服務通過認證。
（5）擬認證的質量管理體系覆蓋的生產或服務的活動范圍。
（6）在認證審核實施過程及認證證書有效期內，認證機構和申請組織各自應當承擔的責任、權利和義務。
（7）認證服務的費用、付費方式及違約條款。
4.2審核策劃
4.2.1審核時間
4.2.1.1為確保認證審核的完整有效，認證機構應以附錄A所規定的審核時間為基礎，根據申請組織質量管理體系覆蓋的活動范圍、特性、技術復雜程度、質量安全風險程度、認證要求和體系覆蓋范圍內的有效人數等情況，核算并擬定完成審核工作需要的時間。在特殊情況下，可以減少審核時間，但減少的時間不得超過附錄A所規定的審核時間的 30％。
4.2.1.2 整個審核時間中，現場審核時間不應少于總審核時間的80％。
4.2.2審核組
4.2.2.1認證機構應當根據質量管理體系覆蓋的活動的專業技術領域選擇具備相關能力的審核員組成審核組，必要時可以選擇技術專家參加審核組。審核組中的審核員承擔審核任務和責任。
4.2.2.2技術專家主要負責提供認證審核的技術支持，不作為審核員實施審核，不計入審核時間，其在審核過程中的活動由審核組中的審核員承擔責任。
4.2.2.3審核組可以有實習審核員，其要在審核員的指導下參與審核，不計入審核時間，不單獨出具記錄等審核文件，其在審核過程中的活動由審核組中的審核員承擔責任。
4.2.3審核計劃
4.2.3.1認證機構應為每次審核制定書面的審核計劃（第一階段審核不要求正式的審核計劃）。審核計劃至少包括以下內容：審核目的，審核準則，審核范圍，現場審核的日期和場所，現場審核持續時間，審核組成員（其中：審核員應標明認證人員注冊號;技術專家應標明專業代碼、工作單位及專業技術職稱）。
4.2.3.2 如果質量管理體系覆蓋范圍包括在多個場所進行相同或相近的活動，且這些場所都處于申請組織授權和控制下，認證機構可以在審核中對這些場所進行抽樣，但應根據相關要求實施抽樣以確保對所抽樣本進行的審核對質量管理體系包含的所有場所具有代表性。如果不同場所的活動存在明顯差異、或不同場所間存在可能對質量管理有顯著影響的區域性因素，則不能采用抽樣審核的方法，應當逐一到各現場進行審核。
4.2.3.3為使現場審核活動能夠觀察到產品生產或服務活動情況，現場審核應安排在認證范圍覆蓋的產品生產或服務活動正常運行時進行。
4.2.3.4在審核活動開始前，審核組應將審核計劃交申請組織確認，遇特殊情況臨時變更計劃時，應及時將變更情況通知申請組織，并協商一致。
4.3實施審核
4.3.1審核組應當按照審核計劃的安排完成審核工作。除不可預見的特殊情況外，審核過程中不得更換審核計劃確定的審核員。
4.3.2審核組應當會同申請組織按照程序順序召開首、末次會議，申請組織的最高管理者及與質量管理體系相關的職能部門負責人員應該參加會議。參會人員應簽到，審核組應當保留首、末次會議簽到表。申請組織要求時，審核組成員應向申請組織出示身份證明文件。
4.3.3審核過程及環節
4.3.3.1初次認證審核，分為第一、二階段實施審核。
4.3.3.2第一階段審核應至少覆蓋以下內容：
（1）結合現場情況，確認申請組織實際情況與質量管理體系成文信息描述的一致性，特別是體系成文信息中描述的產品和服務、部門設置和職責與權限、生產或服務過程等是否與申請組織的實際情況相一致。
（2）結合現場情況，審核申請組織理解和實施GB/T 19001/ISO 9001標準要求的情況，評價質量管理體系運行過程中是否實施了內部審核與管理評審，確認質量管理體系是否已運行并且超過3個月。
（3）確認申請組織建立的質量管理體系覆蓋的活動內容和范圍、體系覆蓋范圍內有效人數、過程和場所，遵守適用的法律法規及強制性標準的情況。
（4）結合質量管理體系覆蓋產品和服務的特點識別對質量目標的實現具有重要影響的關鍵點，并結合其他因素，科學確定重要審核點。
（5）與申請組織討論確定第二階段審核安排。對質量管理體系成文信息不符合現場實際、相關體系運行尚未超過3個月或者無法證明超過3個月的，以及其他不具備二階段審核條件的，不應實施二階段審核。
4.3.3.3在下列情況，第一階段審核可以不在申請組織現場進行，但應記錄未在現場進行的原因：
（1）申請組織已獲本認證機構頒發的其他有效認證證書，認證機構已對申請組織質量管理體系有充分了解。
（2）認證機構有充足的理由證明申請組織的生產經營或服務的技術特征明顯、過程簡單，通過對其提交文件和資料的審查可以達到第一階段審核的目的和要求。
（3）申請組織獲得了其他經認可機構認可的認證機構頒發的有效的質量管理體系認證證書，通過對其文件和資料的審查可以達到第一階段審核的目的和要求。
除以上情況之外，第一階段審核應在受審核方的生產經營或服務現場進行。
4.3.3.4審核組應將第一階段審核情況形成書面文件告知申請組織。對在第二階段審核中可能被判定為不符合項的重要關鍵點，要及時提醒申請組織特別關注。
4.3.3.5第二階段審核應當在申請組織現場進行。重點是審核質量管理體系符合GB/T 19001/ISO 9001標準要求和有效運行情況，應至少覆蓋以下內容：
（1）在第一階段審核中識別的重要審核點的過程控制的有效性。
（2）為實現質量方針而在相關職能、層次和過程上建立質量目標是否具體適用、可測量并得到溝通、監視。
（3）對質量管理體系覆蓋的過程和活動的管理及控制情況。
（4）申請組織實際工作記錄是否真實。對于審核發現的真實性存疑的證據應予以記錄并在做出審核結論及認證決定時予以考慮。
（5）申請組織的內部審核和管理評審是否有效
4.3.4發生以下情況時，審核組應向認證機構報告，經認證機構同意后終止審核。
（1）受審核方對審核活動不予配合，審核活動無法進行。
（2）受審核方實際情況與申請材料有重大不一致。
（3）其他導致審核程序無法完成的情況。
4.4審核報告
4.4.1審核組應對審核活動形成書面審核報告，由審核組組長簽字。審核報告應準確、簡明和清晰地描述審核活動的主要內容，至少包括以下內容：
（1）申請組織的名稱和地址。
（2）申請組織活動范圍和場所。
（3）審核的類型、準則和目的。
（4）審核組組長、審核組成員及其個人注冊信息。
（5）審核活動的實施日期和地點，包括固定現場和臨時現場；對偏離審核計劃情況的說明，包括對審核風險及影響審核結論的不確定性的客觀陳述。
（6）敘述從4.3條列明的程序及各項要求的審核工作情況，其中：對4.3.3.5條的各項審核要求應逐項描述或引用審核證據、審核發現和審核結論；對質量目標和過程及質量績效實現情況進行評價。
（7）識別出的不符合項。
（8）審核組對是否通過認證的意見建議。
4.4.2認證機構應保留用于證實審核報告中相關信息的證據。
4.4.3認證機構應在作出認證決定后30個工作日內將審核報告提交申請組織，并保留簽收或提交的證據。
4.4.4對終止審核的項目，審核組應將已開展的工作情況形成報告，認證機構應將此報告及終止審核的原因提交給申請組織，并保留簽收或提交的證據。
4.5不符合項的糾正和糾正措施及其結果的驗證
4.5.1對審核中發現的不符合項，認證機構應要求申請組織分析原因，并提出糾正和糾正措施。對于嚴重不符合，應要求申請組織在最多不超過6個月期限內采取糾正和糾正措施。認證機構應對申請組織所采取的糾正和糾正措施及其結果的有效性進行驗證。如果未能在第二階段結束后6個月內驗證對嚴重不符合實施的糾正和糾正措施，則應按4.6.5條處理，或者按照4.3.3.5條重新實施第二階段審核。
4.6認證決定
4.6.1認證機構應該在對審核報告、不符合項的糾正和糾正措施及其結果進行綜合評價基礎上，作出認證決定。
4.6.2認證決定人員應為認證機構管理控制下的人員，審核組成員不得參與對審核項目的認證決定。
4.6.3認證機構在作出認證決定前應確認如下情形：
（1）審核報告符合本規則第4.4條要求，審核組提供的審核報告及其他信息能夠滿足作出認證決定所需要的信息。
（2）反映以下問題的不符合項，認證機構已評審、接受并驗證了糾正和糾正措施的有效性。
①在持續改進質量管理體系的有效性方面存在缺陷，實現質量目標有重大疑問。
②制定的質量目標不可測量、或測量方法不明確。
③對實現質量目標具有重要影響的關鍵點的監視和測量未有效運行，或者對這些關鍵點的報告或評審記錄不完整或無效。
④其他嚴重不符合項。
（3）認證機構對其他一般不符合項已評審，并接受了申請組織計劃采取的糾正和糾正措施。
4.6.4在滿足4.6.3條要求的基礎上，認證機構有充分的客觀證據證明申請組織滿足下列要求的，評定該申請組織符合認證要求，向其頒發認證證書。
（1）申請組織的質量管理體系符合標準要求且運行有效。
（2）認證范圍覆蓋的產品和服務符合相關法律法規要求。
（3）申請組織按照認證合同規定履行了相關義務。
4.6.5申請組織不能滿足上述要求或者存在以下情況的，評定該申請組織不符合認證要求，以書面形式告知申請組織并說明其未通過認證的原因。
（1）受審核方的質量管理體系有重大缺陷，不符合GB/T 19001/ISO 9001標準的要求。
（2）發現受審核方存在重大質量安全問題或有其他與產品和服務質量相關嚴重違法違規行為。
4.6.6認證機構在頒發認證證書后，應當在30個工作日內按照規定的要求將認證結果相關信息報送國家認監委。
5 監督審核程序
5.1認證機構應對持有其頒發的質量管理體系認證證書的組織（以下稱獲證組織）進行有效跟蹤，監督獲證組織持續運行質量管理體系并符合認證要求。
5.2為確保達到5.1條要求，認證機構應根據獲證組織的產品和服務的質量風險程度或其他特性，確定對獲證組織的監督審核的頻次。
5.2.1作為最低要求，初次認證后的第一次監督審核應在認證證書簽發日起12個月內進行。此后，監督審核應至少每個日歷年（應進行再認證的年份除外）進行一次，且兩次監督審核的時間間隔不得超過15個月。
5.2.2超過期限而未能實施監督審核的，應按7.2或7.3條處理。
5.2.3獲證企業的產品在產品質量國家監督抽查中被查出不合格時，自國家質檢總局發出通報起30日內，認證機構應對該企業實施監督審核。
5.3監督審核的時間，應不少于按4.2.1條計算審核時間人日數的1/3。
5.4監督審核的審核組，應符合4.2.2條和4.3.1條的要求。
5.5監督審核應在獲證組織現場進行，且應滿足第4.2.3.3條確定的條件。由于市場、季節性等原因，在每次監督審核時難以覆蓋所有產品和服務的，在認證證書有效期內的監督審核需覆蓋認證范圍內的所有產品和服務。
5.6監督審核時至少應審核以下內容：
（1）上次審核以來質量管理體系覆蓋的活動及影響體系的重要變更及運行體系的資源是否有變更。
（2）按4.3.3.2（4）條要求已識別的重要關鍵點是否按質量管理體系的要求在正常和有效運行。
（3）對上次審核中確定的不符合項采取的糾正和糾正措施是否繼續有效。
（4）質量管理體系覆蓋的活動涉及法律法規規定的，是否持續符合相關規定。
（5）質量目標及質量績效是否達到質量管理體系確定值。如果沒有達到，獲證組織是否運行內審機制識別了原因、是否運行管理評審機制確定并實施了改進措施。
（6）獲證組織對認證標志的使用或對認證資格的引用是否符合《認證認可條例》及其他相關規定。
（7）內部審核和管理評審是否規范和有效。
（8）是否及時接受和處理投訴。
（9）針對體系運行中發現的問題或投訴，及時制定并實施了有效的改進措施。
5.7在監督審核中發現的不符合項，認證機構應要求獲證組織分析原因，規定時限要求獲證組織完成糾正和糾正措施并提供糾正和糾正措施有效性的證據。
認證機構應采用適宜的方式及時驗證獲證組織對不符合項進行處置的效果。
5.8 監督審核的審核報告，應按5.6條列明的審核要求逐項描述或引用審核證據、審核發現和審核結論。
5.9 認證機構根據監督審核報告及其他相關信息，作出繼續保持或暫停、撤銷認證證書的決定。
6 再認證程序
6.1認證證書期滿前，若獲證組織申請繼續持有認證證書，認證機構應當實施再認證審核，并決定是否延續認證證書。
6.2認證機構應按4.2.2條和4.3.1條要求組成審核組。按照4.2.3條要求并結合歷次監督審核情況，制定再認證審核計劃交審核組實施。
在質量管理體系及獲證組織的內部和外部環境無重大變更時，再認證審核可省略第一階段審核，但審核時間應不少于按4.2.1條計算人日數的2/3。
6.3對再認證審核中發現的嚴重不符合項，認證機構應規定時限要求獲證組織實施糾正與糾正措施，并在原認證證書到期前完成對糾正與糾正措施的驗證。
6.4認證機構按照4.6條要求作出再認證決定。獲證組織繼續滿足認證要求并履行認證合同義務的，向其換發認證證書。
6.5如果在當前認證證書的終止日期前完成了再認證活動并決定換發證證書，新認證證書的終止日期可以基于當前認證證書的終止日期。新認證證書上的頒證日期應不早于再認證決定日期。
如果在當前認證證書終止日期前，認證機構未能完成再認證審核或對嚴重不符合項實施的糾正和糾正措施未能進行驗證，則不應予以再認證，也不應延長原認證證書的有效期。
在當前認證證書到期后，如果認證機構能夠在6個月內完成未盡的再認證活動，則可以恢復認證，否則應至少進行一次第二階段審核才能恢復認證。認證證書的生效日期應不早于再認證決定日期，終止日期應基于上一個認證周期。
7 暫停或撤銷認證證書
7.1認證機構應制定暫停、撤銷認證證書或縮小認證范圍的規定和文件化的管理制度，規定和管理制度應滿足本規則相關要求。認證機構對認證證書的暫停和撤銷處理應符合其管理制度，不得隨意暫停或撤銷認證證書。
7.2暫停證書
7.2.1獲證組織有以下情形之一的，認證機構應在調查核實后的5個工作日內暫停其認證證書。
（1）質量管理體系持續或嚴重不滿足認證要求，包括對質量管理體系運行有效性要求的。
（2）不承擔、履行認證合同約定的責任和義務的。
（3）被有關執法監管部門責令停業整頓的。
（4）持有的與質量管理體系范圍有關的行政許可證明、資質證書、強制性認證證書等過期失效，重新提交的申請已被受理但尚未換證的。
（5）主動請求暫停的。
（6）其他應當暫停認證證書的。
7.2.2認證證書暫停期不得超過6個月。但屬于7.2.1第（4）項情形的暫停期可至相關單位作出許可決定之日。
7.2.3認證機構應以適當方式公開暫停認證證書的信息，明確暫停的起始日期和暫停期限，并聲明在暫停期間獲證組織不得以任何方式使用認證證書、認證標識或引用認證信息。
7.3撤銷證書
7.3.1獲證組織有以下情形之一的，認證機構應在獲得相關信息并調查核實后5個工作日內撤銷其認證證書。
（1）被注銷或撤銷法律地位證明文件的。
（2）被國家質量監督檢驗檢疫總局列入質量信用嚴重失信企業名單
（3）拒絕配合認證監管部門實施的監督檢查，或者對有關事項的詢問和調查提供了虛假材料或信息的。
（4）拒絕接受國家產品質量監督抽查的。
（5）出現重大的產品和服務等質量安全事故，經執法監管部門確認是獲證組織違規造成的。
（6）有其他嚴重違反法律法規行為的。
（7）暫停認證證書的期限已滿但導致暫停的問題未得到解決或糾正的（包括持有的與質量管理體系范圍有關的行政許可證明、資質證書、強制性認證證書等已經過期失效但申請未獲批準）。
（8）沒有運行質量管理體系或者已不具備運行條件的。
（9）不按相關規定正確引用和宣傳獲得的認證信息，造成嚴重影響或后果，或者認證機構已要求其糾正但超過2個月仍未糾正的。
（10）其他應當撤銷認證證書的。
7.3.2撤銷認證證書后，認證機構應及時收回撤銷的認證證書。若無法收回，認證機構應及時在相關媒體和網站上公布或聲明撤銷決定。
7.4認證機構暫停或撤銷認證證書應當在其網站上公布相關信息，同時按規定程序和要求報國家認監委。
7.5認證機構應采取有效措施避免各類無效的認證證書和認證標志被繼續使用。
8 認證證書要求
8.1認證證書應至少包含以下信息：
（1）獲證組織名稱、地址和統一社會信用代碼（或組織機構代碼）。該信息應與其法律地位證明文件的信息一致。
（2）質量管理體系覆蓋的生產經營或服務的地址和業務范圍。若認證的質量管理體系覆蓋多場所，表述覆蓋的相關場所的名稱和地址信息。
（3）質量管理體系符合GB/T 19001/ISO 9001標準的表述。
（4）證書編號。
（5）認證機構名稱。
（6）有效期的起止年月日。
證書應注明：獲證組織必須定期接受監督審核并經審核合格此證書方繼續有效的提示信息。
（7）相關的認可標識及認可注冊號（適用時）。
（8）證書查詢方式。認證機構除公布認證證書在本機構網站上的查詢方式外，還應當在證書上注明：“本證書信息可在國家認證認可監督管理委員會官方網站（www.cnca.gov.cn）上查詢”，以便于社會監督。
8.2初次認證認證證書有效期最長為3年。再認證的認證證書有效期不超過最近一次有效認證證書截止期再加3年。
8.3認證機構應當建立證書信息披露制度。除向申請組織、認證監管部門等執法監管部門提供認證證書信息外，還應當根據社會相關方的請求向其提供證書信息，接受社會監督。
9 與其他管理體系的結合審核
9.1對質量管理體系和其他管理體系實施結合審核時，通用或共性要求應滿足本規則要求，審核報告中應清晰地體現4.4條要求，并易于識別。
9.2結合審核的審核時間人日數，不得少于多個單獨體系所需審核時間之和的80％。
10 受理轉換認證證書
10.1認證機構應當履行社會責任，嚴禁以牟利為目的受理不符合GB/T 19001/ISO 9001標準、不能有效執行質量管理體系的組織申請認證證書的轉換。
10.2認證機構受理組織申請轉換為本機構的認證證書，應該詳細了解申請轉換的原因，必要時進行現場審核。
10.3轉換僅限于現行有效認證證書。被暫停或正在接受暫停、撤銷處理的認證證書以及已失效的認證證書，不得接受轉換申請。
10.4被發證的認證機構撤銷證書的，除非該組織進行徹底整改，導致暫停或撤銷認證證書的情形已消除，否則不應受理其認證申請。
11 受理組織的申訴
申請組織或獲證組織對認證決定有異議時，認證機構應接受申訴并且及時進行處理，在60日內將處理結果形成書面通知送交申訴人。
書面通知應當告知申訴人，若認為認證機構未遵守認證相關法律法規或本規則并導致自身合法權益受到嚴重侵害的，可以直接向所在地認證監管部門或國家認監委投訴，也可以向相關認可機構投訴。
12 認證記錄的管理
12.1認證機構應當建立認證記錄保持制度，記錄認證活動全過程并妥善保存。
12.2記錄應當真實準確以證實認證活動得到有效實施。記錄資料應當使用中文，保存時間至少應當與認證證書有效期一致。
12.3以電子文檔方式保存記錄的，應采用不可編輯的電子文檔格式。
12.4 所有具有相關人員簽字的書面記錄，可以制作成電子文檔保存使用，但是原件必須妥善保存，保存時間至少應當與認證證書有效期一致。
13 其他
13.1本規則內容提及GB/T 19001/ISO 9001標準時均指認證活動發生時該標準的有效版本。認證活動及認證證書中描述該標準號時，應采用當時有效版本的完整標準號。
13.2本規則所提及的各類證明文件的復印件應是在原件上復印的，并經審核員簽字確認與原件一致。
13.3 認證機構可開展質量管理體系及相關技術標準的宣貫培訓，促使組織的全體員工正確理解和執行質量管理體系標準。
附錄A
質量管理體系認證審核時間要求
|
有效人數
|
審核時間
第1階段＋第2階段
（人天）
|
有效人數
|
審核時間
第1階段＋第2階段 （人天）
|
|
1-5
|
1.5
|
626-875
|
12
|
|
6-10
|
2
|
876-1175
|
13
|
|
11-15
|
2.5
|
1176-1550
|
14
|
|
16-25
|
3
|
1551-2025
|
15
|
|
26-45
|
4
|
2026-2675
|
16
|
|
46-65
|
5
|
2676-3450
|
17
|
|
66-85
|
6
|
3451-4350
|
18
|
|
86-125
|
7
|
4351-5450
|
19
|
|
126-175
|
8
|
5451-6800
|
20
|
|
176-275
|
9
|
6801-8500
|
21
|
|
276-425
|
10
|
8501-10700
|
22
|
|
426-625
|
11
|
>10700
|
遵循上述遞進規律
|
注：1.有效人數包括認證范圍內涉及的所有人員（含每個班次的人員）。覆蓋于認證范圍內的非固定人員（如：承包商人員）和兼職人員也應包括在有效人數內。
2.對非固定人員（包括季節性人員、臨時人員和分包商人員）和兼職人員的有效人數核定，可根據其實際工作小時數予以適當減少或換算成等效的全職人員數。
3.組織正常工作期間（如輪班制組織）安排的審核時間可以計入有效的管理體系認證審核時間，但往返多審核場所之間所花費的時間不計入有效的管理體系認證審核時間。
